سخن ناشر

پیشگفتار

مقدمه

بخش اول: کلیات، مفاهیم و تاریخچه

فصل اول: مفهوم بازار سرمایه، تشکل خودانتظام و نهادهای مالی

مبحث اول ـ مبانی و مفاهیم مربوط به بازار سرمایه

گفتار اول ـ ماهیت بازار سرمایه

بند اول ـ تعریف، نقش و کارکرد

بند دوم ـ ویژگی‌های بازار سرمایه

گفتار دوم ـ پیشینه بازار سرمایه

بند اول ـ تاریخچه شکل‌گیری بازار سرمایه

بند دوم ـ پیشینه بازار سرمایه در ایران

مبحث دوم ـ تشکل‌های خودانتظام و نهادهای مالی

گفتار اول ـ تشکل‌های خودانتظام

بند اول ـ تعریف و مفهوم تشکل‌های خودانتظام

بند دوم ـ مبانی خودانتظامی

بند سوم ـ چالش‌ها و معایب خودانتظامی

بند چهارم ـ پیشینه تشکل‌های خودانتظام

گفتار دوم ـ نهادهای مالی در بازار سرمایه

بند اول ـ تعریف و مفهوم نهاد مالی

بند دوم ـ انواع نهادهای مالی در بازار سرمایه

فصل دوم: ادبیات مقرره‌گذاری و تنظیم‌گری

مبحث اول ـ مبانی و پیشینه تنظیم‌گری

گفتار اول ـ مفهوم و ماهیت تنظیم‎گری و دلایل استفاده از این نظام

بند اول ـ تعریف و ماهیت

بند دوم ـ علل به‌کارگیری تنظیم‌گری

گفتار دوم ـ پیشینه و نظریات مقرره‌گذاری

بند اول ـ سابقه تنظیم‌گری

بند دوم ـ مبانی نظری

مبحث دوم ـ تنظیم‌گری بازارهای مالی

گفتار اول ـ سبک‌های تنظیم‌گری مالی

بند اول ـ سبک‌های تنظیمی بر اساس یک‌پارچه یا چندپارچه بودن

بند دوم ـ سبک‌های تنظیمی بر اساس عملکرد بازار

بند سوم ـ سبک‌های تنظیمی مطابق با کلی یا جزئی بودن سطح مقرره‌گذاری

بند چهارم ـ سبک‌های تنظیمی بر اساس سطح تفکیک تنظیم‌گری از نظارت بر اجرای مقررات

بند پنجم ـ سبک‌‌‌های تنظیمی بر اساس حدود مداخله حکومت

گفتار دوم ـ ابزارهای تنظیم مقررات و معیارهای مقرره‌گذاری

‌بند اول ـ وسایل و طرق تنظیم مقررات

بند دوم ـ شاخصه‌های مقرره‌گذاری

بخش دوم: نظارت بر بازار سرمایه و حدود مداخله نهاد ناظر

فصل اول: جایگاه و اصول نظارت

مبحث اول ـ مبانی نظارت و جایگاه ناظر

گفتار اول ـ مفاهیم اساسی نظارت

بند اول ـ تعریف و پیشینه

بند دوم ـ تفکیک نظارت از عناوین مشابه

گفتار دوم ـ کشف نهاد ناظر

بند اول ـ مفهوم نهاد نظارتی

بند دوم ـ جایگاه و صلاحیت‌های نهاد ناظر

مبحث دوم ـ اقسام نظارت و نتایج آن

گفتار اول ـ انواع مدل‌های نظارتی

بند اول ـ تقسیم بر اساس مراجع اعمال نظارت

بند دوم ـ تقسیم بر اساس اهداف نظارت

گفتار دوم ـ کارکردهای نظارت

بند اول ـ اهداف

بند دوم ـ ابزارها

فصل دوم: اعمال نظارت بر بازار سرمایه و آثار آن

مبحث اول ـ شناسایی نهاد ناظر

گفتار اول ـ شورای عالی بورس و اوراق بهادار

بند اول ـ ماهیت و ساختار

بند دوم ـ وظایف، اختیارات و عملکرد

گفتار دوم ـ سازمان بورس و اوراق بهادار

بند اول ـ ماهیت و ساختار

بند دوم ـ وظایف، اختیارات و عملکرد

مبحث دوم ـ اشخاص تحت نظارت

گفتار اول ـ بورس‌ها، بازارهای خارج از بورس، کانون‌ها و شرکت سپرده‌گذاری …

بند اول ـ شناسایی شخصیت

بند دوم ـ اهلیت و اختیارات

گفتار دوم ـ نهادهای مالی، ناشران و دیگر اشخاص

بند اول ـ شناسایی شخصیت

بند دوم ـ تکالیف و الزامات

بخش سوم: تلاقی مبانی تنظیم‌گری، نظارت و اصول خودانتظامی در بازار سرمایه

فصل اول: بنیان‌های خودانتظامی در بازار سرمایه و کاستی‌های آن

مبحث اول ـ چالش‌های اجرایی نظارت بر بازار سرمایه

گفتار اول ـ تداخل و تعارض صلاحیت‌های نظارتی

بند اول ـ موانع و محذوریت‌های حاکم بر نظارت شورا

بند دوم ـ ایرادات و مسائل پیرامون نظارت سازمان

گفتار دوم ـ خلأهای مقرراتی

بند اول ـ کمبودهای ناظر بر فعالیت‌ها و تصمیمات شورا

بند دوم ـ محدودیت‌های مربوط به وظایف و صلاحیت‌های سازمان

مبحث دوم ـ نقایص اساسی زیرساخت‌های خودانتظامی

گفتار اول ـ نارسایی‌های حقوقی و قانونی

بند اول ـ سازوکار تبعیت از اصول کلی حقوقی

بند دوم ـ ساختار قانونی تشکل‌های خودانتظام

گفتار دوم ـ نارسایی‌های فنی و عملیاتی

بند اول ـ علل ناکارایی ارکان تحت نظارت

بند دوم ـ انتقادات وارد بر تصمیمات مقام ناظر

فصل دوم: آثار اجرای خودانتظامی و نقش مراجع گوناگون در تحقق اهداف خودانتظامی

مبحث اول ـ تقابل صلاحیت‌های مراجع ذی‌صلاح در بازار سرمایه

گفتار اول ـ حدود و ثغور اختیارات تشکل‌های خودانتظام در تعامل با یکدیگر و مقام ناظر

بند اول ـ تداخل صلاحیت‌ها در خصوص اعضا

بند دوم ـ تزاحم در فعالیت تشکل‌های خودانتظام

گفتار دوم ـ حدود صلاحیت‌های ارکان داخلی در تعامل با مراجع خارج از بازار …

بند اول ـ مغایرت صلاحیت تشکل‌های خودانتظام با اختیارات دولت

بند دوم ـ مغایرت صلاحیت تشکل‌های خودانتظام با مراجع غیردولتی

مبحث دوم ـ نتایج خودانتظامی در بازار سرمایه و مدل مطلوب اجرای آن

گفتار اول ـ آسیب‌شناسی و ارزیابی به‌کارگیری خودانتظامی

بند اول ـ سنجش ابعاد اجرایی و نظارتی

بند دوم ـ سنجش ابعاد تنظیم‌گری و مقرره‌گذاری

گفتار دوم ـ استانداردهای اجرای اصول خودانتظامی

بند اول ـ بایسته‌های خودانتظامی از منظر اجرایی و نظارتی

بند دوم ـ بایسته‌های خودانتظامی از منظر تنظیم‌گری و مقرره‌گذاری

نتیجه‌گیری

فهرست تفصیلی مطالب

منابع